开工作室帮人炒股犯法吗(代客炒股合同范本)

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开工作室帮人炒股犯法吗(代客炒股合同范本)2021年11月24日发(作者:庞籍)

维普资讯 http: 应关注“代客炒股’’隐含的 各类风险 宫振 山东济宁商业银行 山东济宁 2721OO 【文章摘要】 托理财资格的证券公司,则不允许进行代 最近,基层不少股民接到一些“咨 客理财,一旦发生则属于违规行为。由于 询公司”、“基金公司”从上海、广州、深 双方签订的投资协议,往往有保证本金安 圳等地打来的电话,称可以“代客炒 全、保证收益率等不受法律保护的条款, 股 ,即客户将股东交易账户和密码告 这类合同本身属于违法性质,是无效合 诉“咨询公司”、“基金公司”,由对方帮 股民全权代理买卖股票,并约定双方利 同,投资者基于此合同的收益无法获得法 润分成。伴随着股市的持续火爆,“代客 律保障。另外,此类合同违反公平原则。调 炒股”在基层呈快速蔓延之势,其隐含 查显示:代理方为客户投资的股票如获得 的各类风险应引起高度重视。笔者对此 较大收益,代理方可以依约抽取相应的酬 进行了分析探讨。 劳;但如果亏损,客户需自行承担损失。对 客户来讲,上述合同显失公平。 【关键词】 (二)无法约束代理方行为,资金风险隐患大 “代客炒股 ;风险 目前,我国尚没有对“代客炒股”行 为进行监管的部门,“代客炒股”者的行为 一,“代客炒股”的基本运作情况 无法受到应有的约束,投资者资金风险隐 “代客炒股”是指专业的理财机构或 患很大。据证券公司业内人士介绍,“代客 个人为客户提供理财服务,并收取酬金的 炒股”最常见的风险在于:部分不良私募 炒股方式。代客炒股一般分为全权型代客 基金或基金经理可能存在喑箱操作、过度 理财和咨询型代客理财。前者酬金一般包 交易、对倒操作、老鼠仓等侵权、违约或 括基本费和盈利提成,其中盈利提成指的 者违背善良管理人义务的行为,这都将严 是提供服务方对客户财产升值部分按一定 重侵害投资者利益。比如,受托人与证券 比例收取的提成;后者则仅仅收取基本费 公司联手,不管价位如何,每天进行大额 用。据调查了解,目前在基层日益“流行” 交易,与其他账户实行“对敲”,达到从证 的“代客炒股”应归类于“全权型代客理 券公司获取交易手续费回扣的目的;先下 财”,即客户将股票交易账户和密码交给 自己的单子,用机构的钱给自己托盘等。 代理人,由代理人直接代替客户操作。代 另外,投资者向“代客炒股”者提供了股 理人根据资金额大小规定利润提成比例, 票交易账号和交易密码,这样,双方均知 一般10万元以下,代理人提40%;10万 晓该账号和密码。一旦“代客炒股”者恶 元以上,代理人提30%。由于路途较远等 意炒亏,也能将责任抹掉,因为投资者无 原因代理双方较少订立书面协议,只有不 法提供确实是由“代客炒股”者操作账户 完备的口头协议,对保证本金安全、收益 的证据,因此投资人的利益无法保障。 率下限、收益分摊等情况做出约定。 (三)容易产生纠纷,监管难以介入 “代客炒股”操作上的灵活、隐蔽和诸 二,存在的法律盲区.监管空白 多不规范,虽然可能给客户带来高回报, (一)代客炒股涉嫌违法。合同收益没有法 但在缺少法律保护的情况下,双方也极易 律保障 产生纠纷。代客炒股中的代理人实质上行 《中华人民共和国证券法*第一百四 使的是证券经纪人的职责,但我国至今没 十四条规定,证券公司不得以任何方式对 有一部有关证券经纪人的法规,个人从事 客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的 这种职业在我国目前仍属于灰地带,其 损失作出承诺。这意味着,即便是具有委 合法性在法律上缺乏明确、具体的规定。 托理财资格的证券公司,也不允许对证券 2003年10月下旬,曾在内 买卖的收益、赔偿作出承诺。而不具有委 部发布《关于审理委托理财合同纠纷案件 坝代商业 MODERNBUSINESS 的若干规定》的征求意见稿,但是,正式 解释至今没有颁布。法院方面人士指出, 民间的各种委托理财类合同纠纷案件包含 的法律关系较为复杂,社会影响面广,由 于目前尚无正式司法解释出台,即使出现 合同争议,法律也难以介入。一方面,如 果客户主动提供将账户、密码等都交由证 券公司工作人员全权处理,代客炒股者可 以将责任抹掉,因为投资者能提供的只是 账号和交易密码,而无法提供由工作室操 作账户的证据,证券公司难以察觉;另一 方面,如果客户主动提供将账户、密码等 都交由非证券公司全权处理,由于其本身 不是合法机构,经营、注册等行为都没有 纳入监管范围,法律介入难度更大。 三、对策建议 (一)建立健全相关法律法规,建立证券经 纪人制度 建立正规的证券市场经纪人制度及约 束机制,并明确相应的监管机构,对证券 市场进行规范和完善。以最大限度防范潜 在风险,保障投资者权益。 (二)建议尽快出台非金融机构代客理财 合同纠纷司法解释 应尽快出台委托理财合 同纠纷的司法解释,明确委托人、受托人 的法律责任和义务,保护中小投资者的合 法权益。 (三)坚决查处各种形式的非法证券经营 活动  .广电部门应加强对委托理财业务宣传 内容的审查,严禁播出违反有关规定的广 告,减少投资者受骗上当的机会。工商部 门应加大查处力度,规范委托理财市场。 (四)积极引导投资者树立风险防范意识 采取案例分析、记者访谈等方式加大 对广大投资者的教育,使其充分认识此类 投资的风险隐患,进而提高其风险防范意 识。为避免纠纷,投资人应事前签订书面委 托协议。在签订合同时,应明确约定盈利或 亏损后双方如何分摊,并尽量详细约定自 己的权利、限定代理人的义务,同时注意避 免法律不予保护的条款,以便在面临资金 损失时,能够维护自身的合法权益。圃 

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发布时间:2021-11-24 23:43:16
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作者: admin

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16条评论

  1. 这都将严 是提供服务方对客户财产升值部分按一定 重侵害投资者利益

  2. 证券公司难以察觉;另一 方面

  3. 虽然可能给客户带来高回报

  4. 往往有保证本金安 圳等地打来的电话

  5. 合同收益没有法 但在缺少法律保护的情况下

  6. 并收取酬金的 炒股”最常见的风险在于:部分不良私募 炒股方式

  7. 进而提高其风险防范意 识

  8. 而不具有委 部发布《关于审理委托理财合同纠纷案件 坝代商业 MODERNBUSINESS 的若干规定》的征求意见稿

  9. 并约定双方利 同